恒邦股份：2021年度监事会工作报告

山东恒邦冶炼股份有限公司2021年度监事会工作报告

各位监事:

2021年，山东恒邦冶炼股份有限公司监事会全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对公司和全体股东负责的原则，从切实维护公司利益和广大股东权益出发，依法独立行使职权，认真履行监督，检查职能。一年来，监事会对公司生产经营活动，重大事项，财务状况以及董事，高级管理人员履行职责情况进行了监督，促进公司规范运作，积极维护公司和全体股东的合法权益，现将监事会在2021年度的主要工作报告如下:

一，监事会工作情况

监事会会议情况

2021年度，公司监事会共召开了四次会议，具体情况如下:

1.2021年3月24日，召开第九届监事会第七次会议，会议审议并通过了《2020年度监事会工作报告》《2020年年度报告全文及摘要》《2020年度财务决算报告》《2020年度内部控制评价报告》《关于2020年度利润分配及公积金转增的议案》《关于续聘公司2021年度财务审计机构的议案》《2021年年度资金预算》《关于与江西铜业股份有限公司及其关联方2021年日常关联交易预计的议案》《关于与烟台恒邦集团有限公司及其关联方2021年日常关联交易预计的议案》《关于江西铜业集团财务有限公司风险评估报告的议案》。

2.2021年4月22日，召开第九届监事会2021年第一次临时会议，会议审议并通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》，《关于变更会计政策的议案》。

3.2021年8月18日，召开第九届监事会第八次会议，会议审议并通过了《关于2021年半年度报告及摘要的议案》《关于山东恒邦冶炼股份有限公司2021年度员工持股计划及其摘要的议案》《关于山东恒邦冶炼股份有限公司2021年度员工持股计划管理办法的议案》《关于江西铜业集团财务有限公司风险评估报告的议案》《关于2021年半年度计提资产减值准备的议案》《关于调整公司与江西铜业及其关联方2021年日常关联交易预计金额的议案》《关于调整公司与恒邦集团及其关联方2021年日常关联交易预计金额的议案》。

4.2021年10月21日，召开第九届监事会第九次会议，会议审议并通过了《2021年第三季度报告》。

2021年度，在公司股东的大力支持下，在公司董事会和经营管理层的积极配合下，监事会成员列席了历次董事会和股东大会会议，参与公司重大决策的讨论，依法监督董事会和股东大会审议的议案和会议召开程序。

2021年度，监事会密切关注公司经营运作情况，认真监督公司财务及资金运作等情况，检查公司董事会和管理层职务行为，保证了公司经营管理行为的规范。

二，监事会发表意见

2021年度，公司监事会根据有关法律法规及《公司章程》的有关规定，认真履行职责，积极开展工作，对公司财务状况，内部控制，关联交易，募集资金使用等方面事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对2021年度公司有关情况发表如下意见:

1.公司年度报告事项

监事会认为:董事会编制和审核的公司2020年度报告全文及其摘要的程序符合法律，行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实，准确，完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

2.公司内部控制事项

监事会认为:公司已根据相关法律法规的要求和公司生产经营管理的需要建立了完善的内部控制体系，且能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用内部控制与目前公司经营规模，业务范围，竞争状况和风险水平等相适应，并伴随着情况的变化及时加以调整公司的内控体系不存在重大缺陷，能有效保证公司各项业务活动的有序运行《2020年度内部控制评价报告》符合公司内部控制的实际情况

3.公司利润分配方案事项

监事会认为，董事会提出的2020年度利润分配方案符合公司长期发展规划的需要，预案符合《公司法》等相关法律法规以及《公司章程》的有关规定，具备合法性，合规性，合理性。

4.年度日常关联交易事项

监事会认为，公司与江西铜业股份有限公司及其关联方发生的各项日常关联交易行为，系生产经营所必须，该等交易的产生是基于公司维持正常生产经营之需要，

有助于公司市场的稳定与拓展，定价公允，遵循了公平，公开，公正的原则，未发生损害公司及中小股东利益的情形监事会认为，公司与烟台恒邦集团有限公司及其关联方发生的各项日常关联交易行为，系生产经营所必须，该等交易的产生是基于公司维持正常生产经营之需要，有助于公司市场的稳定与拓展，定价公允，遵循了公平，公开，公正的原则，未发生损害公司及中小股东利益的情形

5.财务公司风险评估报告事项

监事会认为，该风险评估报告对公司在江西铜业集团财务有限公司办理存贷款业务的风险进行了客观，充分的评估公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合《公司法》以及公司章程的有关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形

6.一季度报告事项

经审核，监事会认为董事会编制和审核的公司2021年第一季度报告的程序符合法律，行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实，准确，完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

7.变更会计政策事项

监事会认为:本次会计政策变更是根据财政部颁布的相关文件进行的合理变更，其决策程序符合相关法律，法规的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，监事会同意本次会计政策变更。

8.半年度报告事项

监事会认为:董事会编制和审核的公司2021年半年度报告全文及其摘要的程序符合法律，行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实，准确，完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

9.员工持股计划事项

监事会认为:公司实施员工持股计划不存在损害公司及其全体股东利益的情形，有利于公司可持续发展因此，公司监事会同意公司实施员工持股计划

10.财务公司风险评估报告事项

监事会认为，该风险评估报告对公司在江西铜业集团财务有限公司办理存贷款业务的风险进行了客观，充分的评估公司董事会在审议该议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合《公司法》以及公司章程的有关规定，不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形

11.调整与江西铜业及其关联方2021年日常关联交易预计事项监事会认为:公司与关联方发生的各项日常关联交易行为，系生产经营所必须，该等交易的产生是基于公司维持正常生产经营之需要，有助于公司市场的稳定与拓展，定价公允，遵循了公平，公开，公正的原则，未发生损害公司及中小股东利益的情形。

12.调整与恒邦集团及其关联方2021年日常关联交易预计事项监事会认为:公司与关联方发生的各项日常关联交易行为，系生产经营所必须，该等交易的产生是基于公司维持正常生产经营之需要，有助于公司市场的稳定与拓展，定价公允，遵循了公平，公开，公正的原则，未发生损害公司及中小股东利益的情形。

13.计提资产减值事项

监事会认为，公司本次计提资产减值准备，符合公司和全体股东的中长期利益，符合相关法律法规和《企业会计准则》的规定，董事会决策程序亦符合相关法律，法规和《公司章程》的规定。

14.三季度报告事项

监事会认为:董事会编制和审核的公司2021年第三季度报告全文及其正文的程序符合法律，行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实，准确，完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏。

三，监事会2022年度工作计划

2022年公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》等相关法律，法规的规定，积极列席股东大会和董事会，以更加严谨的工作态度，及时了解和掌握公司重大决策，重要经营管理活动等情况监事会将加强对公司投资，收购兼并，关联交易等重大事项的监督上述事项关系到公司长期经营的稳定性和持续性，对公司的经营运作可能产生重大的影响，公司监事会将加强对上述重大事项的监督，确保公司执行有效的内部监控措施，防范或有风险，切实维护全体股东的合法权益

特此报告。

山东恒邦冶炼股份有限公司

监 事 会2022年3月22日

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